萝莉 微众银行收1387万元大额罚单! 涉违抗账户管束限定等违纪事实, 5名高管被处罚

10月25日金融一线音尘萝莉，中国东说念主民银行深圳市分行近日的行政处罚公示表透露，深圳前海微众银行股份有限公司因五项坐法违游记动，被陶冶并罚金1387万元，时任5位部门负责东说念主总共被罚24.75万元。

罚单信息透露，微众银行存在五项坐法行动：1．违抗账户管束限定；2．未按限定履行客户身份识别义务；3．未按限定保存客户身份热闹和往复记载；4．未按限定报送大额往复发扬大致可疑往复发扬；5．与身份不解的客户进行往复。

同期，微众银行多名高管因对上述坐法行动负有包袱而被处以罚金：

陈某宏（时任深圳前海微众银行股份有限公司零卖进款部业务筹画实际室司理）对深圳前海微众银行股份有限公司违抗账户管束限定负有包袱，被陶冶并罚金5万元。

王某东（时任深圳前海微众银行股份有限公司小微企业金融部总司理助理）对深圳前海微众银行股份有限公司与身份不解的客户进行往复负有包袱，被罚金1.75万元。

李某峰（时任深圳前海微众银行股份有限公功令律合规部总司理）对深圳前海微众银行股份有限公司未按限定履行客户身份识别义务负有包袱，被罚金3万元。

易某（时任深圳前海微众银行股份有限公功令律合规部反洗钱室司理）对深圳前海微众银行股份有限公司违抗账户管束限定、未按限定报送大额往复发扬大致可疑往复发扬负有包袱，被陶冶并罚金10万元。

刘某海（时任深圳前海微众银行股份有限公司小微企业金融部系统管束室副司理）对深圳前海微众银行股份有限公司未按限定保存客户身份热闹和往复记载负有包袱，被罚金5万元。

关于上述罚单，微众银行回复称，该行政处罚书是中国东说念主民银行深圳市分行针对2021年6月前检讨问题的处理遵循。微众银行高度疼爱，崇拜落实监管检讨各项条件萝莉，已于2022年整改罢了。后续微众银即将捏续加强内控合规配置，按期检视经过轨制，坚捏照章合规筹谋，激动业务筹谋健康肃肃发展。